證監會現場檢查44家在審企業

2019-07-12 08:40 來源:北京商報

  北京商報訊(記者 高萍)證監會對擬IPO企業始終保持強監管姿態。7月11日晚間,證監會通報近期對6家申請首發企業采取監管措施情況,并表示已于近日安排啟動44家在審企業的現場檢查工作。在業內人士看來,這體現了監管層對企業“帶病上市”堅持“零容忍”的態度,有利于從源頭提高上市公司的質量。

  根據證監會介紹,近期,證監會對申請首發企業日常審核及現場檢查發現,部分企業存在少計相關成本費用、相關資產減值準備計提不充分、內控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯方資金往來等問題。相關中介機構未發現或未充分關注上述問題,核查工作不審慎,盡職調查工作存在瑕疵,重要核查程序執行不到位。

  對于違規相關方,證監會也做出了處罰。證監會稱,為完善市場約束機制,壓實中介機構責任,提高違法成本,加大監管執法力度,根據目前已核實的信息,證監會對存在有關問題的6家申請首發企業采取出具警示函的監管措施,對存在執業質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節輕重啟動相關監管措施程序。對其他企業將根據問題核實情況采取相關措施。

  據了解,7月8日,證監會官網一口氣披露了包括北京嘉曼服飾股份有限公司(以下簡稱“嘉曼服飾”)等6家擬IPO公司被警示的公告。因在申請首次公開發行股票并上市過程中,存在相關違規行為,嘉曼服飾等企業遭到證監會警示。

  值得一提的是,證監會強調,將堅持新股發行常態化,進一步提高市場透明度,明確市場預期。同時,按照問題導向和抽查抽簽方式,已于近日安排啟動44家在審企業的現場檢查工作。證監會介紹,為進一步縮短審核周期,提高審核效率,后續將根據受理情況及審核進展繼續安排抽查抽簽及現場檢查工作。

  在資深投融資專家許小恒看來,對申請首發的違規企業采取監管措施,體現了監管層對企業強監管姿態,對其他排隊企業欲“帶病上市”起到很好的震懾作用。通過現場檢查與日常監管聯動,有利于進一步促進首發申請企業規范運作,提高信息披露質量。此外,督促中介機構提高執業水平,營造市場良好生態,從源頭上提高上市公司質量,不斷提升資本市場服務實體經濟能力。

  提及證監會啟動在審企業現場檢查,東北證券研究總監付立春亦表示,公司的規范性特別是真實性是重中之中,這影響了公司是否能夠上市以及上市后的投資價值判斷。“因為現在造假、違規的成本不是特別高,在事后的懲罰機制可能還是不夠,因此需要更加深入的檢查,這種檢查則更加有效和更加全面。”付立春如是說。

  實際上,證監會對擬IPO公司核查力度一直不減。2018年11月,證監會通報的2018年上半年IPO企業現場檢查及問題處理情況顯示,證監會2018年上半年分兩批對17家IPO在審企業開展了現場檢查。檢查中向稽查部門移交1家企業涉嫌違法違規線索,另對3家保薦機構采取行政監管措施。

  數據顯示,今年上半年以來,IPO排隊企業相較于上一年底增多,尤其是今年6月,排隊企業數量明顯增多。根據證監會官網最新公布的發行監管部首次公開發行股票企業基本信息情況表顯示,截至2019年7月4日,共有IPO排隊企業約500家,而2018年12月排隊企業則為278家。在目前的排隊企業中,6月新增受理的企業達到182家。

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(責任編輯:吳菁)
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